?省人民政府關(guān)于進一步提升上市公司質(zhì)量的實施意見

各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號），營造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境，全面提高我省上市公司質(zhì)量，充分發(fā)揮上市公司在促進我省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級中的重要作用，結(jié)合我省實際，制定如下實施意見。

一、總體要求和目標(biāo)

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，貫徹新發(fā)展理念，加強多層次資本市場建設(shè)。充分利用資本市場深化改革和中央支持湖北發(fā)展一攬子政策雙重機遇，促進增量加快提升，推動更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市；整合各方力量，完善工作機制，促進存量持續(xù)優(yōu)化，使全省上市公司治理及運作更加規(guī)范，信息披露更加真實有效，主營業(yè)務(wù)更加突出，投資者回報機制持續(xù)優(yōu)化，突出問題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提升。推動科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人才資源等要素向上市公司集聚協(xié)同，為新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展增添新動能，使上市公司成為全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的堅強支撐。

二、培育高質(zhì)量上市公司

（一）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。提高上市公司源頭質(zhì)量，擴充上市后備“金種子”“銀種子”企業(yè)隊伍，鼓勵金融機構(gòu)加大信貸等政策支持力度，抓好各梯隊企業(yè)的輔導(dǎo)培育，提升擬上市企業(yè)規(guī)范水平。支持混改試點企業(yè)上市，加強對擬上市企業(yè)的培育和輔導(dǎo)，落實企業(yè)上市分階段獎勵政策。支持我省制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”企業(yè)加速進入資本市場進程。對進入上市程序的上市后備企業(yè)，各有關(guān)部門要結(jié)合自身職能，按照企業(yè)上市“綠色通道”要求提供高效服務(wù)。加強不同層次資本市場的有機互聯(lián)，支持企業(yè)掛牌新三板精選層，支持新三板精選層企業(yè)轉(zhuǎn)板上市。進一步完善武漢股權(quán)交易中心區(qū)域性股權(quán)市場功能，支持武漢股權(quán)托管交易中心爭取創(chuàng)新試點，發(fā)揮“四板”塔基作用。（責(zé)任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（二）拓寬上市公司多元化融資渠道。支持上市公司通過開展市場化并購重組、收購境外資產(chǎn)和分拆上市等方式加快產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)鏈延伸。鼓勵上市公司有針對性地引進戰(zhàn)略投資者，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，促進做強做優(yōu)。支持國有控股企業(yè)依托資本市場分層分類推進混合所有制改革，調(diào)整優(yōu)化混合所有制企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入高匹配度、高認(rèn)同感、高協(xié)同性的戰(zhàn)略投資者。支持上市公司開展多元化債券和資產(chǎn)支持證券化融資，鼓勵上市公司通過優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等方式進行融資，鼓勵金融機構(gòu)對高新技術(shù)上市公司給予融資支持。探索建立長效激勵機制，鼓勵上市公司實施多樣的股權(quán)激勵計劃和員工持股計劃。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省政府國資委、人行武漢分行、省財政廳、省商務(wù)廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（三）發(fā)揮上市公司產(chǎn)業(yè)集群引領(lǐng)作用。依托我省各類產(chǎn)業(yè)園優(yōu)勢，結(jié)合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色，發(fā)揮上市公司引領(lǐng)作用，創(chuàng)建上市公司高質(zhì)量發(fā)展示范區(qū)，促進以上市公司為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈集群發(fā)展，推動通信設(shè)備、生物醫(yī)藥、汽車制造、高端裝備、生命健康和人工智能等多個領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。充分發(fā)揮我省高校院所資源優(yōu)勢，建立校企聯(lián)合發(fā)展機制，促進高校院所科研成果進行產(chǎn)業(yè)化落地，推動我省高新技術(shù)上市公司提質(zhì)增量。提升上市公司品牌效應(yīng)，促進上市公司高價值專利培育、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。大力發(fā)展政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)并購基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵國有資本通過多種方式投資布局高科技產(chǎn)業(yè)，擴大國有資本市場化運作范圍。對于注冊地在湖北，經(jīng)營地不在湖北的上市公司，要積極創(chuàng)造條件，吸引上市公司及其控股股東將資金和項目投向湖北。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、人行武漢分行、省財政廳、省科技廳、省經(jīng)信廳、省教育廳、省知識產(chǎn)權(quán)局，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

三、提高上市公司治理水平

（四）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。各地、各有關(guān)部門要督促上市公司控股股東、實際控制人履行誠信義務(wù)，維護上市公司獨立性，切實保障上市公司和投資者的合法權(quán)益?？茖W(xué)界定國有控股上市公司各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。規(guī)范民營上市公司控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方行為。督促國有控股上市公司嚴(yán)格遵守《上市公司治理準(zhǔn)則》，結(jié)合國企改革三年行動方案，完善國有控股上市公司治理機制，健全內(nèi)部控制體系。各級國資部門要將國有控股上市公司治理、內(nèi)部控制、信息披露納入國資考核指標(biāo)。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省委宣傳部、省政府國資委、省財政廳、湖北銀保監(jiān)局，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（五）提升信息披露質(zhì)量。上市公司信息披露要以投資者需求為導(dǎo)向，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則，增強信息披露針對性和有效性，提高自愿性信息披露質(zhì)量，不得選擇性披露及誤導(dǎo)投資者。各地、相關(guān)部門和機構(gòu)要按照資本市場規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。加強對上市公司執(zhí)行會計準(zhǔn)則共性問題的指導(dǎo)，加強會計審計風(fēng)險提示，提升財務(wù)信息質(zhì)量。相關(guān)主管部門和機構(gòu)要加強專業(yè)從業(yè)人員的管理，增強上市公司會計、法律專業(yè)人才隊伍建設(shè)，探索建立專業(yè)人員數(shù)據(jù)庫，有效對接專業(yè)人才與上市公司需求。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、省經(jīng)信廳、省司法廳、省審計廳、省人社廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

四、化解上市公司存量風(fēng)險

（六）妥善化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。堅持控制增量、化解存量風(fēng)險原則，建立多部門共同參與的股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險化解協(xié)調(diào)機制，加強信息共享，明確化解路徑和時間表，完善全口徑股權(quán)質(zhì)押數(shù)據(jù)庫。壓實大股東、實際控制人的主體責(zé)任。支持銀行、證券、保險、私募股權(quán)基金等機構(gòu)積極參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。對紓困目的明確、決策程序合規(guī)、地方政府支持的國有資本投資項目或基金，建立適當(dāng)容錯機制，適度豁免紓困投資風(fēng)險追究。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省政府國資委、人行武漢分行、省財政廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（七）積極解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。全省各級政府部門要加強與證券監(jiān)管部門的溝通協(xié)作，建立信息通報機制，制定“一企一策”的解決方案，對存在的資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題限期予以清償或化解。鼓勵針對不同情況采取現(xiàn)金清償、紅利抵債、以股抵債、以資抵債等方式加速化解速度。上市公司實施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用和違規(guī)擔(dān)保的切實可行方案。對限期未整改或新增的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，要嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人行武漢分行、省財政廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（八）暢通退出渠道，支持劣質(zhì)資產(chǎn)退市出清。把握資本市場退市常態(tài)化的趨勢，支持上市公司通過主動退市、企業(yè)合并、破產(chǎn)重整等多元化方式出清風(fēng)險。完善各部門聯(lián)動機制，加強信息互聯(lián)互通，協(xié)同保障上市公司平穩(wěn)退市。對于惡意重大違法違規(guī)的公司，堅持秉持退市出清的態(tài)度，推動形成優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境。完善破產(chǎn)重整機制，優(yōu)化流程，提高效率。強化上市公司退市的主體責(zé)任，進一步保護投資者的合法權(quán)益，以市場化、法治化的方式支持投資者維權(quán)。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人行武漢分行、省財政廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

五、建立健全綜合監(jiān)管體系

（九）加大違法違規(guī)行為查處力度。堅持違法違規(guī)行為“零容忍”的原則，嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴(yán)重?fù)p害資本市場誠信度的行為，綜合運用自律監(jiān)管、行政措施等各類措施，加大線索發(fā)現(xiàn)和刑事移送力度，做到應(yīng)移盡移。證券、銀行、市場監(jiān)管、稅務(wù)、公安等部門要信息資源共享，打通獲取上市公司、控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方信息的綠色通道，建立協(xié)作溝通機制，完善立體式監(jiān)管體系。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、省稅務(wù)局、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（十）突出責(zé)任追究機制。強化對控股股東、實際控制人、高級管理人員和中介機構(gòu)的監(jiān)督管理，對于造成國有控股上市公司違法違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人，依法依規(guī)給予處分；對于造成非國有控股上市公司違法違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人，有關(guān)部門要對其融資活動依法進行必要限制。有效應(yīng)用綜合監(jiān)管手段，嚴(yán)格督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)，忠實履行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，促進中介機構(gòu)質(zhì)量的提升。要強化社會監(jiān)督，及時公布各類相關(guān)責(zé)任人的失信和違規(guī)記錄。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省財政廳、省人社廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（十一）提高突發(fā)事件應(yīng)對能力。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常經(jīng)營造成嚴(yán)重影響的，有關(guān)部門要依托宏觀政策、金融穩(wěn)定等協(xié)調(diào)機制，加強協(xié)作聯(lián)動，各司其職落實好產(chǎn)業(yè)、財稅、金融等方面的政策；全省各級政府部門要及時采取措施，有效保障勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料和物流運輸方面的資源，支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省經(jīng)信廳、省商務(wù)廳、省人社廳、省交通運輸廳、省公安廳、省稅務(wù)局、人行武漢分行，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

六、打造良性發(fā)展市場環(huán)境

（十二）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。全省各級政府要切實加強對提升上市公司質(zhì)量的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時協(xié)調(diào)企業(yè)上市遇到的困難和問題，充分重視上市公司戰(zhàn)略資源，動態(tài)跟蹤上市公司情況，專人專班落實上市公司相關(guān)需求。湖北證監(jiān)局與省地方金融監(jiān)管局要統(tǒng)籌推進各項工作，省企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及各相關(guān)部門要明確職責(zé)分工，細(xì)化落實政策措施，及時溝通解決推進工作中遇到的問題與障礙。（責(zé)任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，省有關(guān)單位，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（十三）優(yōu)化營商環(huán)境。各部門要加強信息共享，依托省大數(shù)據(jù)能力平臺，建立上市公司服務(wù)信息系統(tǒng)，建立上市公司財政、稅務(wù)、金融、監(jiān)管、行業(yè)信息、司法信息等查詢共享機制。弘揚“店小二”精神，及時高效提供政務(wù)服務(wù)，幫助解決上市公司經(jīng)營發(fā)展遇到的各類問題。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局、省政務(wù)辦、省稅務(wù)局，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（十四）健全投資者保護機制。加強投資者保護教育，鼓勵投資者依法行使股東權(quán)利，將投資者教育活動常態(tài)化和多元化，積極引導(dǎo)各類投資者理性投資，培養(yǎng)風(fēng)險意識。探索支持投資者通過集體訴訟制度和民事代理訴訟制度等法治化手段積極維權(quán)。建立多元化糾紛調(diào)解機制，鼓勵各市場主體參與投資者糾紛化解工作，適時對投資者心理進行積極疏導(dǎo)，引導(dǎo)投資者合理合法維權(quán)。（責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省檢察院、省司法廳、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

（十五）營造良好輿論生態(tài)。充分發(fā)揮媒體監(jiān)督和引導(dǎo)作用，建立健全監(jiān)管部門與省主要新聞媒體在上市公司輿情監(jiān)測、媒體通報等方面的協(xié)作機制，支持各類媒體加強政策解讀與宣傳，營造良好的資本市場輿論環(huán)境。各部門要總結(jié)推廣典型案例和經(jīng)驗做法。加強輿論監(jiān)管，對虛假報道及誤導(dǎo)性新聞的行為加大打擊力度，凈化輿論生態(tài)。（責(zé)任單位：省委宣傳部、湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省經(jīng)信廳、省商務(wù)廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府）

2021年1月21日